联系方式

浙江拱东医疗科技有限公司

电子商务服务中心

更多 | 发布图片企业相册

访问数:2343353

IT百科

镍元素对不锈钢的影响(A)


更新时间:2022-04-09  


  基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2016年10月24日 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年07月01日起至09月30日止。 基金产品概况 基金简称 长城积极增利债券  基金主代码 200013  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2011年4月12日  报告期末基金份额总额 4,215,838,454.02份  投资目标 本基金将在控制组合风险和保持资产流动性的前提下,力争获得超越业绩比较基准的收益,实现基金资产的长期增值。  投资策略 本基金将采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置,通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求关系及资金供求关系,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整固定收益类资产的平均久期及债券资产配置。  业绩比较基准 中债综合财富指数  风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金为中低风险、中低收益的基金产品。  基金管理人 长城基金管理有限公司  基金托管人 中国建设银行股份有限公司  下属分级基金的基金简称 长城积极增利债券A 长城积极增利债券C  下属分级基金的交易代码 200013 200113  报告期末下属分级基金的份额总额 2,577,409,068.82份 1,638,429,385.20份   主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年7月1日-2016年9月30日)   长城积极增利债券A 长城积极增利债券C  1.本期已实现收益 34,577,427.18 22,181,332.15  2.本期利润 62,119,512.66 43,319,883.32  3.加权平均基金份额本期利润 0.0250 0.0236  4.期末基金资产净值 3,407,184,382.97 2,122,353,811.14  5.期末基金份额净值 1.322 1.295  注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长城积极增利债券A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 1.89% 0.05% 1.77% 0.04% 0.12% 0.01%  长城积极增利债券C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 1.78% 0.05% 1.77% 0.04% 0.01% 0.01%   自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较   注:本基金合同规定本基金投资组合为:债券等固定收益类资产投资比例不低于基金资产净值的80%,其中信用类固定收益品种的投资比例不低于基金资产净值的30%;股票等权益类资产投资比例不高于基金资产净值的20%;现金或者到期日在1年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的建仓期为自本基金基金合同生效日起6个月,建仓期满时,各项资产配置比例符合基金合同约定。 管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    钟光正 公司固定收益部总经理、长城积极增利债券、长城保本混合、长城增强收益债券、长城稳固收益债券、长城久祥保本、长城久利保本、长城久源保本、长城新视野基金的基金经理 2011年4月12日 - 7年 男,中国籍,经济学硕士。具有12年债券投资管理经历。曾就职于安徽安凯汽车股份有限公司、广发银行总行资金部、招商银行总行资金交易部。2009年11月进入长城基金管理有限公司,曾任债券研究员。自2010年2月至2011年10月任“长城货币市场证券投资基金”基金经理,自2010年2月至2011年11月任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基金经理。  注:①上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。 ②证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》、《长城积极增利债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制和防范风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大的利益,未出现投资违反法律法规、基金合同约定和相关规定的情况,无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致基金财产损失的情况,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《长城基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定,不同投资者的利益得到了公平对待。 本基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,对同向交易的价差进行事后分析,定期出具公平交易稽核报告。本报告期报告认为,本基金管理人旗下投资组合的同向交易价差均在合理范围内,结果符合相关政策法规和公司制度的规定。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为,没有出现基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的现象。 报告期内基金投资策略和运作分析 3季度,汽车和房地产行业继续成为经济增长的拉动点,加上基建投资继续发力,使得工业企业3季度盈利持续修复。另外,上游资源价格持续上涨使得传统行业的盈利也得到很大改善。但除此以外,民间投资和企业中长期贷款持续下行,虽然短期经济企稳,但投资者对经济增长的长期前景仍持悲观态度。 在利空和利好的数据交织中,3季度债券市场收益继续微幅下行,但空间有限。 我们在3季度的投资相对审慎,久期及杠杆方面基本没有重大变化,只是在信用结构上进一步优化和提升。总体而言,我们3季度的表现相对平稳。 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金净值增长率A级为1.89%、C级为1.78%,同期业绩比较基准收益率为1.77%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金无需要说明的情况。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 - -   其中:股票 - -  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 5,432,423,342.90 87.93   其中:债券 5,432,423,342.90 87.93   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 603,801,425.70 9.77   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 44,289,483.46 0.72  8 其他资产 97,655,868.43 1.58  9 合计 6,178,170,120.49 100.00   报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票投资。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 467,486,683.20 8.45  2 央行票据 - -  3 金融债券 466,691,886.40 8.44   其中:政策性金融债 508,886.40 0.01  4 企业债券 3,667,583,645.80 66.33  5 企业短期融资券 40,372,000.00 0.73  6 中期票据 428,248,000.00 7.74  7 可转债(可交换债) 215,127.50 0.00  8 同业存单 - -  9 其他 361,826,000.00 6.54  10 合计 5,432,423,342.90 98.24  注:其他为地方政府债。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 160011 16附息国债11 2,100,000 210,231,000.00 3.80  2 122494 15华夏05 2,000,000 208,400,000.00 3.77  3 136304 16紫金01 2,000,000 200,060,000.00 3.62  4 101570007 15光明MTN001 1,700,000 173,315,000.00 3.13  5 1605266 16湖北债11 1,600,000 160,736,000.00 2.91   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 45,769.26  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 90,713,761.98  5 应收申购款 6,896,337.19  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 97,655,868.43   报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位:份 项目 长城积极增利债券A 长城积极增利债券C  报告期期初基金份额总额 2,319,939,657.24 1,888,417,215.23  报告期期间基金总申购份额 395,290,816.86 349,417,915.22  减:报告期期间基金总赎回份额 137,821,405.28 599,405,745.25  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - -  报告期期末基金份额总额 2,577,409,068.82 1,638,429,385.20   基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:本报告期基金管理人持有本基金的份额情况无变动,于本报告期期初及期末均未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 备查文件目录 备查文件目录 1.本基金设立等相关批准文件 2.《长城积极增利债券型证券投资基金基金合同》 3.《长城积极增利债券型证券投资基金托管协议》 4.法律意见书 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.中国证监会规定的其他文件 存放地点 广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 查阅方式 投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,如有疑问,可向本基金管理人长城基金管理有限公司咨询。 咨询电话 客户服务电话: 网站: